行政處罰確認(rèn)的侵權(quán)糾紛應(yīng)當(dāng)受理

省會及計劃單列市中級法院一審管轄 

中國日報網(wǎng)北京11月15日電（記者 呂冰）最高人民法院15日發(fā)出《關(guān)于光大證券股份有限公司“8·16”內(nèi)幕交易引發(fā)的民事賠償案件指定管轄的通知》（以下簡稱《通知》），就光大證券股份有限公司（以下簡稱“光大證券公司”）“8·16”內(nèi)幕交易引發(fā)的民事賠償案件，人民法院是否受理和如何管轄等問題作出明確規(guī)定。

《通知》明確指出，起訴人以中國證券監(jiān)督管理委員會對光大證券公司作出的行政處罰決定為依據(jù)，以行政處罰決定確認(rèn)的違法行為侵害其合法權(quán)益、導(dǎo)致其損失為由，采取單獨(dú)訴訟或者共同訴訟方式向人民法院提起民事訴訟的，人民法院應(yīng)當(dāng)受理。

《通知》特別強(qiáng)調(diào)，根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》第三十七條的規(guī)定，對于光大證券公司“8·16”內(nèi)幕交易引發(fā)的民事賠償案件，指定省、自治區(qū)、直轄市人民政府所在的市、計劃單列市和經(jīng)濟(jì)特區(qū)中級人民法院作為一審法院管轄。

記者據(jù)悉，2013年8月16日11時05分，光大證券公司在進(jìn)行ETF申贖套利交易時，因程序錯誤，其所使用的策略交易系統(tǒng)以234億元巨量申購180ETF成份股，實際成交72.7億元，對滬深300指數(shù)、180ETF和50ETF、股指期貨合約價格產(chǎn)生重大影響。根據(jù)證券法第七十五條第二款第八項和《期貨交易管理條例》第八十二條第十一項的規(guī)定，“光大證券公司在進(jìn)行ETF套利交易時，因程序錯誤，其所使用的策略交易系統(tǒng)以234億元巨量申購180ETF成份股，實際成交72.7億元”為內(nèi)幕信息，光大證券公司是證券法第二百零二條和《期貨交易管理條例》第七十條所規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人。

11月14日，中國證券監(jiān)督管理委員會作出行政處罰決定，認(rèn)定光大證券公司在內(nèi)幕信息公開前進(jìn)行了將所持股票轉(zhuǎn)換為ETF賣出的交易和股指期貨交易，構(gòu)成證券法第二百零二條和《期貨交易管理條例》第七十條所述內(nèi)幕交易行為，徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波為責(zé)任人員。董事會秘書梅鍵在對具體事實不知情的情況下，在面對新聞記者時輕率地對未經(jīng)核實的信息予以否認(rèn)，構(gòu)成信息誤導(dǎo)。因此，對光大證券公司罰款523285668.48元；對徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波等四名責(zé)任人員給予警告、各罰款60萬元，并采取終身的證券市場禁入措施，宣布為期貨市場禁止進(jìn)入者；對梅鍵責(zé)令改正，罰款20萬元。