附一：新大地罰單一覽

發(fā)行人：1、對(duì)新大地給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款；2、對(duì)公司實(shí)際控制人黃運(yùn)江、凌梅蘭給予警告，并分別處以30萬(wàn)元罰款，采取終身證券市場(chǎng)禁入措施；3、對(duì)監(jiān)事及財(cái)務(wù)總監(jiān)凌洪給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款，采取10年證券市場(chǎng)禁入措施；4、對(duì)董事黃鮮露、董事及董事會(huì)秘書(shū)趙罡給予警告，并分別處以20萬(wàn)元罰款；5、對(duì)董事樊和平、邱禮鴻、支曉強(qiáng)、何日勝、奚如春、監(jiān)事馬建華、陳增湘、林明華、副總經(jīng)理李明、何敏給予警告，并分別處以15萬(wàn)元罰款。

保薦機(jī)構(gòu)：1、對(duì)南京證券給予警告；2、對(duì)南京證券責(zé)令改正并實(shí)施公開(kāi)譴責(zé)的監(jiān)管措施，限其在6個(gè)月內(nèi)對(duì)內(nèi)部控制制度、盡職調(diào)查制度等方面存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，整改完成后向監(jiān)管部門(mén)提交書(shū)面報(bào)告，監(jiān)管部門(mén)將檢查驗(yàn)收；3、對(duì)保薦代表人胡冰和廖建華給予警告，分別處以15萬(wàn)元罰款，并分別采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。

會(huì)計(jì)師事務(wù)所：1、沒(méi)收大華所業(yè)務(wù)收入110萬(wàn)元，并罰款220萬(wàn)元；2、對(duì)大華所責(zé)令改正；3、對(duì)簽字會(huì)計(jì)師王海濱和劉春奎給予警告，分別處以10萬(wàn)元、5萬(wàn)元罰款，并分別采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。

律師事務(wù)所：1、沒(méi)收大成所業(yè)務(wù)收入50萬(wàn)元，并罰款100萬(wàn)元；2、對(duì)簽字律師丘遠(yuǎn)良、申林平、劉軍、劉韜給予警告，并對(duì)丘遠(yuǎn)良、劉軍分別處以10萬(wàn)元罰款，對(duì)申林平、劉韜分別處以5萬(wàn)元罰款；此外，對(duì)劉軍采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

附二：天能科技罰單一覽

發(fā)行人：1、對(duì)天能科技給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款； 2、對(duì)秦海濱（公司董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人）、曾堅(jiān)強(qiáng)（董秘）、劉俊奕（實(shí)際履行財(cái)務(wù)總監(jiān)工作）和陳守法（財(cái)務(wù)總監(jiān)）給予警告，分別處以30萬(wàn)元罰款，并對(duì)秦海濱、曾堅(jiān)強(qiáng)、劉俊奕采取終身證券市場(chǎng)禁入措施；

3、對(duì)在相關(guān)報(bào)告上簽字的人員任小軍、張德利、張紅超、陳涌海、劉正、鄭慶華、王永平、張新梅、高文新、張志成給予警告，并分別處以10萬(wàn)元罰款。

保薦機(jī)構(gòu)：1、對(duì)民生證券給予警告，沒(méi)收民生證券從事該業(yè)務(wù)的收入100萬(wàn)元，并處以200萬(wàn)元罰款；2、對(duì)民生證券責(zé)令改正并實(shí)施公開(kāi)譴責(zé)的監(jiān)管措施，限其在6個(gè)月內(nèi)對(duì)內(nèi)部控制制度、盡職調(diào)查制度等方面存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，整改完成后向監(jiān)管部門(mén)提交書(shū)面報(bào)告，監(jiān)管部門(mén)將檢查驗(yàn)收；3、對(duì)保薦代表人鄧德兵、劉小群給予警告，并分別處以15萬(wàn)元罰款，同時(shí)分別采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。

會(huì)計(jì)師事務(wù)所：1、沒(méi)收大信所從事該業(yè)務(wù)的收入60萬(wàn)元，并處以120萬(wàn)元罰款；2、對(duì)大信所責(zé)令改正；3、給予簽字會(huì)計(jì)師胡小黑警告，并處以10萬(wàn)元罰款，采取終身證券市場(chǎng)禁入措施；4、給予簽字會(huì)計(jì)師吳國(guó)民警告，并處以5萬(wàn)元罰款，采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。

律師事務(wù)所：1、沒(méi)收君澤君律所從事該業(yè)務(wù)的收入60萬(wàn)元，并處以120萬(wàn)元罰款；2、給予簽字律師許迪、王祺警告，并分別處以5萬(wàn)元罰款。